东兴证券三季报营收净利双降 近一年累计涉207亿美元分手

2021-11-17 07:29:43 文章来源:网络

中国网财经11月11日讯(记者叶浅 樊鹏)近日,东兴证券发布的三季报显示,公司前三季度营业收入同比减少7.03%,归母净利润同比下滑7.26%。中国网财经记者注意到,三季报营收、净利双降的情形,在A股43家上市券商中仅有5家。此外,由于前期股票质押回购业务踩雷多个标的,东兴证券近一年累计诉讼涉案金额已达18亿元。

三季度营业收入、净利润同比下降 低毛率仓单业务上升较快

东兴证券10月29日发布的三季报显示,今年前三季度,东兴证券营业收入为38.25亿元,同比减少7.03%;归母净利润为11.80亿元,同比下降7.26%。中信行业分类券商行业数据显示,三季报全行业43家上市券商中,营收、净利润双降的仅有5家。

从东兴证券的收入结构来看,前三季度主要业务下滑明显,其中投行业务净收入同比下滑26.60%,资产管理业务净收入下滑47.79%,投资收益下滑42.46%。相比较中报,东兴证券三季报投行业务净收入同比由增转减,而资产管理和投资收益则持续下滑。

表一:东兴证券2018-2021Q3收入情况

数据来源:iFinD,中国网财经整理

与上述业务下滑形成对比的是,东兴证券的其他业务收入上升较为明显。根据东兴证券在中报中的内容描述,其他业务主要是仓单业务收入,由子公司东兴期货开展。

值得注意的是,东兴证券其他业务从2019年开始快速增长,截至2021年三季报,其他业务收入达9.26亿元,同比上升80.53%,收入占比达24.22%。虽然其他业务增长较快,但是中国网财经记者梳理东兴证券收入结构发现,该项业务的毛利率仅为0.6%。对此,有投资者提出疑问,这难道是东兴证券为了冲收入?

表二:东兴证券2018-2021Q3其他业务收入情况

数据来源:iFinD,中国网财经整理

在券商经纪业务向财富管理转型的大趋势下,东兴证券曾提出“大投行、大资管、大财富”的基本战略,而其投行、资管主要业务收入持续下滑,业绩过渡依赖投资收益而大起大落,转型之路或任重道远。

涉诉金额18亿元 年内收2次监管函

与2020年相比,2021年东兴证券除了业绩明显下滑外,前期积累的业务风险及今年以来的监管事件也值得关注。

10月13日,东兴证券公告涉及诉讼事项内容显示,近一年以来,累计诉讼事项达29起,诉讼金额合计18亿元,其中股票质押回购交易纠纷7起,金额达17.7亿元。

对于目前在诉案件对于业绩的影响,东兴证券在公告中表示:“部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕,目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。”

由于前期踩雷多个股票质押回购业务,东兴证券曾在2019年、2020年分别计提了高达4.67亿元和6.56亿元的信用减值损失,这两年间,东兴证券业绩在高速增长的同时,相应业务风险在逐步累积。

除诉讼纠纷高企外,2021年内,东兴证券也因业务合规问题收到了2次监管函。

10月22日,东兴证券泉州丰泽街证券营业部收到福建证监局监管措施,涉及营业部员工业务开展违规;1月7日,东兴证券子公司东兴期货收到上海证监局监管措施,涉及风险管理子公司业务违规。

此外,在业务下行的同时,东兴证券的管理团队变动也较大,2021年内,东兴证券先后有副总(2名)、合规总监、首席信息官、财务总监等高管进行更换。

值得一提的是,虽有业绩下滑、诉讼缠身,东兴证券近日还是完成了增发募资44亿元,同时拟以自有资金出资取得新时代证券34.385%股权。

作为中国东方旗下唯一的上市金融平台,东兴证券控股股东的综合金融布局和资源优势明显,增发资金到位后,能否扭转业务下滑趋势,逐步化解业务风险,实现业务转型战略落地,中国网财经将持续关注。 (责任编辑:褚染汐)

来源:中国网

11月4日,瑞士两大制药巨头诺华和罗氏达成协议,诺华同意以207亿美元向罗氏出售所持罗氏全部股份——5330万股自由流通股,约占罗氏自由流通股总数的33%,每股价格388.99美元(356.93瑞士法郎),该价格为过去20个交易日内罗氏无表决权股票的成交量加权平均价格。

罗氏董事会已批准该项回购交易,回购资金来源为罗氏发起的债务融资。罗氏表示,回购后罗氏将重新获得了充分的战略灵活性,此外,本次回购的前提是2021年11月26日召开的罗氏股东特别大会(EGM)批准注销回购股份,以减少总股本,增加每股收益。

罗氏确认了2021年全年业绩,预计以固定汇率计算的销售额将达到中个位数的增长。以固定汇率计算的核心每股收益增长目标与销售额增长大体一致。此外,罗氏还计划在2021年增加以瑞士法郎计的股息。

罗氏董事会主席Christoph Franz表示,从战略和经济角度来看,该项交易符合罗氏和罗氏权益证券持有人的最佳利益。因此,罗氏在未来将处于更有利的战略地位,为世界各地的人们提供拯救生命的药物和诊断。

诺华首席执行官Vas Narasimhan表示,诺华作为罗氏股东已有20年,目前已做出决断:现在是将该笔投资货币化的正确时机。该决定符合诺华的战略重点,诺华将根据资本分配优先顺序部署交易收益,以最大化股东利益及继续重构医药产品策略。

诺华自2001年5月开始购入罗氏股票,至2003年总计花费约50亿美元购入罗氏股票,目前持有罗氏5330万股自由流通股,约占罗氏自由流通股总数的33%。该项长期投资为诺华产生的重大经常性收益和累计股息超过60亿美元。持股期间,以美元计年化回报率为10.2%,以瑞士法郎计年化回报率为6.6%。虽然收获颇丰,但诺华认为对罗氏的金融投资既不是其核心业务,也不是其战略性资产。

诺华将在核心调整后报告该次股权出售收益,预计总收益约为140亿美元。

本次交易不会导罗氏控制权变更,创始家族股东组成的联营体仍将持有罗氏股东大会的大多数投票权。交易完成后,家族联营体的投票权将增加至约67.5%,家族联营体的代表未参与董事会对该交易的审议和投票。根据家族联营体的请求,瑞士收购委员会免除了该联营体根据适用的法定证明提交强制性要约的义务准备金。

诺华所持股权注销后,公众持有股份(自由流通股)比例将从目前的16.6%增加到24.9%,这将使罗氏流通股可以被纳入瑞士绩效指数(SPI)以及其他指数。

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